关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。Ⅰ.由协会责令改正Ⅱ.拒不

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-06 20:17:10

关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的.给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:的是,罚则,证监会

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463***100

2024-11-06 20:17:10

正确答案:D
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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