证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。(2016证券从业真题)Ⅰ 证券公司的自营部门的专业

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-21 01:12:20

证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。(2016证券从业真题)
Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内
Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,金融市场基础知识

标签:证券公司,专业人员,月内

参考解答

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456***102

2024-11-21 01:12:20

答案:C

解析:证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。


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