证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。(2016证券从业真题)Ⅰ 证券公司的自营部门的专业
证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。(2016证券从业真题)
Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内
Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解答
答案:C
解析:证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
相似问题
客户应当对其资产来源及用途的( )作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性SXB客户应当对其资产来源
客户应当对其资产来源及用途的( )作出承诺。A 合法性B 合理性C 正当性SXB客户应当对其资产来源及用途的( )作出承诺。A 合法性B 合理性C 正当性D 合
( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录 确认证券公司受托持有证券的事实 并以证券公司为名
( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。A 中国证券
中国证监会及其派出机构可以根据( )原则 要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料 工作
中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A 审慎监管B 忠实勤勉C 诚实
目前 我国上市公司最通常采用的增发方式是()(2016年9月金融市场基础知识真题)A.网下网上相继定
目前,我国上市公司最通常采用的增发方式是()(2016年9月金融市场基础知识真题)A 网下网上相继定价发行方式B 网上定价发行与网下询价配套相结合C 网上竞
从事证券 期货投资咨询业务的人员 必须取得证券 期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资
