中国证监会及其派出机构可以根据( )原则 要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料 工作

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-21 00:54:52

中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:底稿,诚实信用,工作

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456***102

2024-11-21 00:54:52

正确答案:A
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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