证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告  A.1个月  B.3个月  C

职业资格 已帮助: 时间:2025-06-09 11:20:40

    证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告

  A.1个月

  B.3个月

  C.半年

  D.1年

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,期货从业资格,期货法律法规

标签:证券公司,证监会,个月

参考解答

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4j8***134

2025-06-09 11:20:40

参考答案:C

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

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