证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告 A.1个月 B.3个月 C
证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
参考解答
参考答案:C
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
相似问题
美国期货投资基金的监管机构有 A.证券交易委员会(SEC) B.商品期货交易委员会(CF
美国期货投资基金的监管机构有 A 证券交易委员会(SEC) B 商品期货交易委员会(CFTC) C 全国期货业协会(NFA) D 全国证券商协会(NASD)
期货市场的不可控风险包括 A.宏观环境变化的风险 B.交易所的管理风险. C.
期货市场的不可控风险包括 A 宏观环境变化的风险 B 交易所的管理风险 C 计算机故障等技术风险 D 政策性风险
管理账户报告组织MAR编制的指数有 A.综合指数 B.公募基金指数 C.私募基金指数
管理账户报告组织MAR编制的指数有 A 综合指数 B 公募基金指数 C 私募基金指数 D 多CTA指数
期货市场功能的发挥是建立在期货市场的( )基础上 A.竞争性 B.高效性 C.流动性
期货市场功能的发挥是建立在期货市场的( )基础上 A 竞争性 B 高效性 C 流动性 D 高风险性
对冲基金区别于共同基金在于它具备以下( )特点 A.从投资领域来看 除了投资于传统的股票
对冲基金区别于共同基金在于它具备以下( )特点 A 从投资领域来看,除了投资于传统的股票债券和货币市场之外,它还大量投资于金融衍生品期货和
