证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。I.客户身份识别制度II.大额交易和可疑交易报告制度III.信

职业资格 已帮助: 时间:2024-08-09 03:45:52

证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
I.客户身份识别制度
II.大额交易和可疑交易报告制度
III.信息披露制度
IV.交易记录保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,金融市场基础知识

标签:证券公司,可疑,制度

参考解答

用户头像

498***866

2024-08-09 03:45:52

正确答案:D
解析:反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。

上一篇 按照不同的发行本位 国债可以分为( )。I.赤字国债II.实物国债III.特种国债IV.货币国债A.

下一篇 证券交易所的组织形式大致可以分为( )。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.会员制A.Ⅰ ⅡB.Ⅰ Ⅲ

相似问题