发行人出现( )情形 中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。A.首次公开发行证券上市当年即亏损B

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-06 17:34:15

发行人出现( )情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损
B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:首次,之日起,证券

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2024-11-06 17:34:15

正确答案:A
发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月.撤销相关人员的保荐代表人资格。针对BCD三项,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的.中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。(2)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。

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