证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 拒不改正且情节严重的 由中国证监会单处或者并处
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
参考解答
正确答案:A
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
相似问题
个人申请保荐代表人资格 应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。A.申请报告B.
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。A 申请报告B 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试
客户陈先生 30周岁 期交保费10000元则陈先生投保时的最低基本保险金额为( )A 5万B 10万
客户陈先生,30周岁,期交保费10000元则陈先生投保时的最低基本保险金额为( )A、5万B、10万C、15万D、20万
从业人员应自觉遵守法律 行政法规 接受并配合( )的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。A 中国证监会B 中国证券业协会C 证监会在各地的派出机构D 证券公司请帮忙给出正确答
证券的代销 包销期限最长不得超过( )日。A.30B.45C.60D.90请帮忙给出正确答案和分析
证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。A 30B 45C 60D 90请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
甲去购买彩票 其友乙给甲10元钱让其顺便代购彩票 同时告知购买号码 并一再嘱咐甲不要改变。甲预测乙提
甲去购买彩票,其友乙给甲10元钱让其顺便代购彩票,同时告知购买号码,并一再嘱咐甲不要改变。甲预测乙提供的号码不能中奖,便擅自更换号码为乙购买了彩
