证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 拒不改正且情节严重的 由中国证监会单处或者并处

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-20 19:05:29

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:万元,证监会,证券

参考解答

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481***102

2024-11-20 19:05:29

正确答案:A
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

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