中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则 要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-21 11:21:42

中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:底稿,诚实信用,工作

参考解答

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473***103

2024-11-21 11:21:42

正确答案:A
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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