财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-21 02:50:06

财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:主办人,数额,证监会

参考解答

用户头像

473***103

2024-11-21 02:50:06

正确答案:C
财务顾问主办人应当具备的条件包括:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

上一篇 向投资者销售或者提供“荐股软件” 并直接或者间接获取经济利益的 属于从事证券投资咨询业务 应当经(

下一篇 对设立 收购 撤销境内分支机构 变更境内分支机构的营业场所 或者停业 解散 破产的申请 国务院证券监

相似问题