为了防范从业人员直接或者以化名 他人名义买卖股票 收受他人赠送的股票 证券公司应当建立并实施有效的(

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-19 21:23:31

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:化名,证券公司,股票

参考解答

用户头像

473***102

2024-11-19 21:23:31

正确答案:C
《证券公司监督管理条例》第三十五条规定,证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。

上一篇 1979年3月 ( )作为国家指定的外汇专业银行 统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.

下一篇 下列关于基金管理人的说法中 错误的是( )。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金

相似问题