中国证监会的非现场检查包括（ ）。Ⅰ．董事会报告Ⅱ．财务报表附注Ⅲ．证券公司的年度报告Ⅳ．与承销业务

参考解答

463***100

2024-11-07 06:01:20



相似问题

• （ ）应当作为招股说明书的备查文件 在中国证监会指定的网站上披露。Ⅰ．招股说明书摘要Ⅱ．保荐人出具的

  （ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。Ⅰ．招股说明书摘要Ⅱ．保荐人出具的发行保荐书Ⅲ．证券服务机构出具的有关文件Ⅳ

• 董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上 根据公司（ ）情况确定自营业务

  董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的

• 在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中 保荐人和律师应当出具的文件有（ ）。Ⅰ．证券发行保荐书Ⅱ．

  在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有（ ）。Ⅰ．证券发行保荐书Ⅱ．尽职调查报告Ⅲ．法律意见书Ⅳ．工作报告A Ⅰ

• 投资银行部门应当遵循内部（ ）原则 建立有关隔离制度。A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制请

  投资银行部门应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。A 保密性B 防火墙C 条块管理D 业务控制请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

• 对证券从业人员及其机构的罚则。说法正确的是（ ）。Ⅰ．从业人员拒绝协会调查或者检查的。或者所聘用机构

  对证券从业人员及其机构的罚则。说法正确的是（ ）。Ⅰ．从业人员拒绝协会调查或者检查的。或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万