下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对资金支付进行监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.制定严格有效的开户流程
参考解答
436***896
2024-08-28 02:23:45
答案：A
解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程，规 范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监 控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度，对现 金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
相似问题
某企业2013年“营业外支出-罚款”发生额45万元 分别为：税务机关税款滞纳金5万元 工商局不正当竞
某企业2013年“营业外支出-罚款”发生额45万元，分别为：税务机关税款滞纳金5万元，工商局不正当竞争罚款10万元，环保局环境污染罚款10万元，银行罚息10
个人所得税以所得人为纳税义务人 以支付所得的单位或者个人为扣缴义务人。在两处以上取得工资 薪金所得和
个人所得税以所得人为纳税义务人，以支付所得的单位或者个人为扣缴义务人。在两处以上取得工资、薪金所得和没有扣缴义务人的纳税义务人应当( )。A 自行
根据基金销售适用性要求 开展审慎调查应当优先根据( )。A.被调查方公开披露的信息B.被调查方的内部
根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据( )。A 被调查方公开披露的信息B 被调查方的内部调研报告C 专业机构的研究推荐D 被调查方的市场影响力
下列所得项目中以收入全额为个人所得税应纳税所得额的是( )。A.财产转让所得B.红利 利息所得C.工
下列所得项目中以收入全额为个人所得税应纳税所得额的是( )。A 财产转让所得B 红利、利息所得C 工资、薪金所得D 劳务报酬所得
法律主要依靠国家强制力保证实施 而道德主要依靠社会舆论 传统习俗和内心信念等 力量来实现其约束力 说
法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等 力量来实现其约束力，说明法律与道德( )。A 调整范围相同B 调整手段
