违反《证券投资基金法》规定 擅自公开或者变相公开募集基金的 有以下处罚措施( )。Ⅰ.责令停止 返还
违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施( )。
Ⅰ.责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解答
正确答案:D
解析:《证券投资基金法》第一百二十七条规定,违反本法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下罚款。
相似问题
2014年5月颁布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 明确提出我国将推出( )这一新
2014年5月颁布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,明确提出我国将推出( )这一新型交易工具。A 黄金投资B 碳排放权C 艺术品D 私募股权
通常 股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查Ⅱ.股
通常,股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。Ⅰ 股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查Ⅱ 股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动Ⅲ 股权
( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D
( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A 股票的票面价值B 股票的清算价值C 股票的账面价值D 股票的内在价值
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织 是社会团体法人 其应履行的职责包括制定行业执业
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的( )。Ⅰ
股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导Ⅱ.上市申
股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。Ⅰ 成立股份公司并进行上市前辅导Ⅱ 上市申报和核准Ⅲ 促销和发行Ⅳ 股票上市及后续A Ⅰ、
