证券业从业人员被投诉 经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A.警示信息B.奖励

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-07 12:01:48

证券业从业人员被投诉,经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A.警示信息
B.奖励信息
C.处罚信息
D.基本信息
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:基本信息,后将,信息

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432***100

2024-11-07 12:01:48

正确答案:A
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中,警示信息的具体内容包括:受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

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