证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的 可能会受到的处罚包括( )。Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-07 01:19:34

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:可能会,证券交易所,证券公司

参考解答

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2024-11-07 01:19:34

正确答案:A
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款:情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

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