基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。A.有效识别投资者身份B.向投资者提
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
参考解答
正确答案:D
解析:基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:
(1)有效识别投资者身份。
(2)向投资者提供“投资人权益须知”。
(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
(4)了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
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