自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。Ⅰ.法律 行政法规Ⅱ.监管部门规章及

职业资格 已帮助: 时间:2022-12-03 20:34:00

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,证券市场基础知识

标签:部门规章,行政法规,业务

参考解答

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240***16505

2022-12-03 20:34:00

正确答案:D
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.

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